📘 Analisi e valutazione dei rischi e delle opportunita'

📘 Analisi e valutazione dei rischi e delle opportunita'

Analisi e valutazione dei rischi e delle opportunita'

Questa sezione � dedicata alle fasi di analisi e valutazione dei singoli rischi ed opportunit� identificati. La funzione designata come responsabile (in ogni caso) e le altre "funzioni coinvolte" (di livello RBT = 3) possono procedere alla valutazione mediante l'apposita icona in corrispondenza di ogni riga della tabella. In questa sede la funzione responsabile pu� inoltre consuntivare la valutazione condotta apponendo la firma nell'apposito campo a fondo pagina.

VALUTAZIONE La fase di valutazione dei rischi e delle opportunit� si articola in due distinti momenti:

• Indicazione del grado di probabilit� e conseguenza: l'utente selezioner� gli adeguati valori di probabilit� e conseguenze stimati rapportandosi con le rispettive scale gi� definite nel setup.

• Analisi del risultato ottenuto e scelta della soluzione pi� adeguata: nella parte inferiore della pagina Digitaliso restituir� il prodotto delle probabilit� per le conseguenze calcolato sulla base dei valori selezionati. Oltre all'esito del calcolo verr� riproposta la descrizione del range in cui � ricaduto il prodotto (definita in precedenza nel Setup).
  Sulla base di questi elementi, l'utente selezioner� l'opzione di valutazione pi� adeguata tra quelle riproposte nell'apposito men� a tendina. � fondamentale confermare la scelta selezionata attraverso il tasto di spunta verde evidenziato in figura.

Laddove l'opzione di valutazione su cui � ricaduta la scelta preveda la generazione di un'azione di miglioramento, Digitaliso chieder� un'esplicita autorizzazione all'utente prima di procedere alla sua generazione.

Nel caso in cui in sede di aggiornamento della valutazione a seguito della chiusura dell'Azione di miglioramento collegata e venga scelta nuovamente un'opzione di valutazione che prevede la generazione di un'azione, Digitaliso chieder� all'utente di scegliere se mantenere l'azione collegata, generare una nuova azione oppure archiviare il collegamento all'azione precedente non generare nessuna azione.

Nel caso in sede di aggiornamento della valutazione a seguito della chiusura dell'Azione di miglioramento collegata venga scelta un'opzione di valutazione che non richiede la generazione di un'azione, Digitaliso chieder� un'esplicita autorizzazione all'utente prima di procedere all'archiviazione dell'azione collegata.

Le azioni per affrontare rischi e opportunit� generate all'esito di una valutazione RBT possono essere gestite attraverso l'apposito men� di Digitaliso. L'apertura dell'azione viene automaticamente notificata a tutti gli utenti di livello generale = 3 (Responsabili di sistema). A livello grafico, in tabella, le azioni sono contraddistinte da un'apposita icona che reca un link diretto alla scheda dell'azione (e quindi al men� "azioni di miglioramento").

All'interno della scheda di valutazione � inoltre presente la funzione "Registro dati storici" raggiungibile attraverso l'apposita icona a fondo pagina. Il Registro, utile ai fini comparativi, mostra l'esito delle valutazioni che hanno in precedenza interessato il medesimo rischio o l'opportunit�.

AGGIUNTA NUOVI RISCHI/OPPORTUNITA'

Oltre ai rischi e le opportunit� gi� identificati (nei passaggi precedenti), in questa sede � possibile aggiungerne di nuovi. L'operazione � riservata al responsabile della valutazione ed alle funzioni coinvolte di livello RBT = 2. Per le eventuali aggiunte sar� sufficiente utilizzare l'icona di immissione a fondo pagina, quindi compilare la maschera proposta.

ATTENZIONE: Non � possibile immettere nuovi rischi/opportunit� nel caso in cui la valutazione sia stata consuntivata mediante firma di convalida (da questa regola rimangono esclusi gli utenti di livello 4 RBT che potranno procedere in ogni caso).

CHIUSURA VALUTAZIONE

La funzione aziendale responsabile � autorizzata a consuntivare la valutazione inserendo la firma nell'apposito campo a fondo pagina (sono autorizzati anche gli utenti di livello RBT = 4).

Con l'apposizione della firma, lo stato della valutazione viene aggiornato a "C" (completata), e tutte le informazioni convalidate confluiscono nel registro dei rischi e delle opportunit�, raggiungibile dalla home page del men� RBT. Da questo momento in poi non sar� pi� possibile modificare i contenuti delle valutazioni. La funzione responsabile e gli utenti di livello RBT=4 possono comunque apportare delle modifiche alla valutazione. Laddove le modifiche interferiscano con azioni per affrontare R/O gi� in essere, Digitaliso chieder� conferma all'utente prima di procedere ad eventuali rettifiche.